SEC Membongkar Kegagalan Galois Capital dalam Melindungi Aset Investor

Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC) telah menuduh Galois Capital, sebuah perusahaan yang berbasis di Florida, melakukan pelanggaran serius dan menyesatkan investor.

Kegagalan dalam Melindungi Aset

Tuduhan tersebut terkait dengan kegagalan perusahaan untuk mematuhi praktik penyimpanan aset klien yang diperlukan dan memberikan informasi yang menyesatkan tentang kebijakan penebusan.

Menurut perintah SEC, Galois Capital, sebelumnya merupakan penasihat investasi terdaftar untuk dana swasta yang berinvestasi terutama dalam aset kripto, melanggar Peraturan Penyimpanan Undang-Undang Penasihat Investasi. Peraturan ini mengamanatkan agar aset klien, termasuk yang ditawarkan dan dijual sebagai sekuritas, harus disimpan bersama kustodian yang memenuhi syarat.

Namun, sejak Juli 2022, Galois Capital tidak mematuhi peraturan ini, menyimpan aset kripto di akun perdagangan pada platform seperti FTX Trading, yang tidak dianggap sebagai kustodian yang memenuhi syarat oleh SEC.

Kelalaian dalam praktik penyimpanan ini menyebabkan kerugian besar, dengan sekitar setengah dari aset dana tersebut hilang selama runtuhnya FTX pada November 2022.

Menyesatkan Investor

Selain kegagalan dalam penyimpanan aset, SEC menemukan bahwa Galois Capital menyesatkan investor mengenai prosedur penebusan.

Menurut pengajuan SEC, perusahaan tersebut memberi tahu beberapa investor bahwa penebusan memerlukan pemberitahuan setidaknya lima hari kerja sebelum akhir bulan, sementara investor lain diperbolehkan menebus dengan pemberitahuan yang lebih singkat.

Ketidakkonsistenan dalam kebijakan penebusan ini menyesatkan investor mengenai syarat dan ketentuan yang berlaku untuk investasi mereka.

Konsekuensi Hukum

Dengan gagal mematuhi ketentuan Peraturan Penyimpanan, Galois Capital mengekspos investor pada risiko yang signifikan, termasuk potensi kerugian, penyalahgunaan, atau penyelewengan aset mereka. SEC tetap berkomitmen untuk meminta pertanggungjawaban penasihat yang melanggar kewajiban mendasar untuk melindungi investor.

Untuk menyelesaikan tuduhan, Galois Capital telah menyetujui penyelesaian dengan denda perdata sebesar $225.000. Denda ini akan didistribusikan untuk mengkompensasi investor yang dirugikan.

Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, perusahaan tersebut telah setuju untuk menghentikan pelanggaran lebih lanjut terhadap UU Penasihat. Selain itu, Galois Capital telah secara resmi dikecam sebagai bagian dari perintah tersebut.

Q: Apa tuduhan SEC terhadap Galois Capital?

A: Galois Capital dituduh melanggar peraturan penyimpanan aset dan menyesatkan investor tentang kebijakan penebusan.

Q: Apa pelanggaran peraturan penyimpanan aset yang dilakukan Galois Capital?

A: Galois Capital menyimpan aset kripto di akun perdagangan pada platform yang tidak memenuhi syarat sebagai kustodian.

Q: Bagaimana kelalaian dalam praktik penyimpanan aset merugikan investor?

A: Sekitar setengah dari aset dana hilang selama runtuhnya FTX karena disimpan secara tidak benar.

Q: Bagaimana Galois Capital menyesatkan investor?

A: Mereka memberi tahu beberapa investor tentang persyaratan pemberitahuan penebusan yang lebih lama, sementara investor lain diizinkan menebus dengan pemberitahuan yang lebih singkat.

Q: Berapa denda yang dijatuhkan SEC terhadap Galois Capital?

A: $225.000.

Q: Apa konsekuensi dari pelanggaran yang dilakukan Galois Capital?

A: Mereka secara resmi dikecam, harus menghentikan pelanggaran, dan harus membayar denda yang akan dibagikan kepada investor yang dirugikan.